市場(chǎng)消息 西藏證監(jiān)局于 2025 年 10 月 17 日發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書（〔2025〕10 號(hào)），對(duì)華林證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱 " 華林證券 "）采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。監(jiān)管部門指出，華林證券在人員管理、關(guān)聯(lián)方交易及公司治理方面存在多項(xiàng)違規(guī)行為。

三大違規(guī)問題曝光

根據(jù)監(jiān)管文件，華林證券被查實(shí)存在三方面問題：

一是人員招聘與薪酬管理授權(quán)體系執(zhí)行不到位，公司在核心人力資源管理環(huán)節(jié)未能嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控要求；

二是代關(guān)聯(lián)方支付離職補(bǔ)償金，具體表現(xiàn)為替深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱 " 立業(yè)集團(tuán) "）支付個(gè)別員工的離職補(bǔ)償費(fèi)用；

三是關(guān)聯(lián)方人員違規(guī)參與經(jīng)營(yíng)，立業(yè)集團(tuán)個(gè)別工作人員實(shí)際參與了華林證券的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違反了上市公司獨(dú)立性原則。

監(jiān)管部門認(rèn)為，上述行為分別違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十二條（內(nèi)部控制有效性要求）、第十四條（授權(quán)審批控制），《上市公司治理準(zhǔn)則》第六十八條（關(guān)聯(lián)交易公允性及決策程序），以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條（合規(guī)管理基本原則）。

監(jiān)管要求 30 日內(nèi)提交整改報(bào)告

依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對(duì)華林證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。公司需在收到?jīng)Q定書之日起 30 日內(nèi)向監(jiān)管部門提交書面整改報(bào)告，說(shuō)明具體整改措施及落實(shí)情況。

公告同時(shí)明確，華林證券如對(duì)該監(jiān)管措施不服，可在收到?jīng)Q定書之日起 60 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，或在 6 個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。但復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

關(guān)聯(lián)方關(guān)系引關(guān)注

公開信息顯示，立業(yè)集團(tuán)是華林證券的重要股東。此次監(jiān)管曝光的問題直指公司與關(guān)聯(lián)方之間的界限不清，反映出華林證券在關(guān)聯(lián)交易管理、公司治理獨(dú)立性等方面存在薄弱環(huán)節(jié)。市場(chǎng)分析人士指出，券商作為資本市場(chǎng)核心中介機(jī)構(gòu)，內(nèi)控合規(guī)是生命線，華林證券需盡快完善制度建設(shè)，防范類似風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。

本文數(shù)據(jù)來(lái)源：西藏證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》（〔2025〕10 號(hào)）