財聯(lián)社記者獲悉，三大交易所近日修訂了交易業(yè)務(wù)單元管理要求，并向券商下發(fā)通知，強(qiáng)化交易業(yè)務(wù)單元管理，旨在維護(hù)證券市場秩序和交易公平，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
交易所明確，券商即刻啟動交易單元全面自查，存量不合規(guī)配置須在 3 個月內(nèi)整改完畢；交易所要求，應(yīng)當(dāng)做好交易單元內(nèi)部分配，公平對待投資者，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，嚴(yán)禁為個別投資者提供特殊便利；會員應(yīng)當(dāng)為投資者公平分配交易網(wǎng)關(guān)，原則上不得為單一投資者分配單獨(dú)使用的交易網(wǎng)關(guān)。
新規(guī)劃定紅線，自營、做市、資產(chǎn)管理等不同業(yè)務(wù)需要進(jìn)行業(yè)務(wù)隔離的，應(yīng)當(dāng)合理使用交易網(wǎng)關(guān)，不得影響交易公平；券商應(yīng)當(dāng)確保清理整改工作平穩(wěn)有序開展，切實(shí)做好終止服務(wù)客戶的解釋教育工作，同時應(yīng)將已清理的部分交易單元優(yōu)先用于改善普通投資者的交易體驗(yàn)。整改期結(jié)束后，交易所將結(jié)合日常監(jiān)管情況開展落實(shí)情況的現(xiàn)場核查。
