中新經(jīng)緯 1 月 23 日電 日前，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露行政處罰決定書(shū)，余韓操縱 " 博士眼鏡 " 股票被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)超 10 億元。
經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
2019 年 6 月 25 日至 2024 年 8 月 16 日 ( 以下簡(jiǎn)稱(chēng)操縱期間 ) ，余韓控制使用 " 陳某某 " 等 67 個(gè)賬戶交易 " 博士眼鏡 "。操縱期間，余韓通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等手段操縱 " 博士眼鏡 "，影響股票交易價(jià)格和交易量。
經(jīng)測(cè)算，余韓操縱 " 博士眼鏡 " 違法所得為 510892270.94 元。
余韓在陳述和申辯意見(jiàn)中提出：其不具備操縱市場(chǎng)的主觀故意，客觀上也沒(méi)有實(shí)施操縱市場(chǎng)的行為；實(shí)際控制賬戶組的數(shù)量認(rèn)定有誤，其只實(shí)際控制使用 9 個(gè)賬戶，且對(duì)部分賬戶的控制時(shí)間較短；其實(shí)際控制賬戶組的行為，未對(duì) " 博士眼鏡 " 股票價(jià)格產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。綜上，請(qǐng)求依法從輕或減輕處罰。
經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：
第一，在案證據(jù)足以證明余韓存在操縱 " 博士眼鏡 " 股票的主觀意圖。操縱期間，余韓通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等手段操縱 " 博士眼鏡 "，影響 " 博士眼鏡 " 股票交易價(jià)格和交易量。
第二，根據(jù)在案證據(jù)綜合認(rèn)定，操縱期間，余韓控制使用 67 個(gè)證券賬戶。本案非當(dāng)事人控制使用期間的交易數(shù)據(jù)并未納入涉案交易數(shù)據(jù)。
第三，余韓的操縱行為對(duì) " 博士眼鏡 " 價(jià)量產(chǎn)生明顯影響。操縱期間 " 博士眼鏡 " 股票價(jià)格從 13.72 元每股上漲至 37.81 元每股，漲幅達(dá) 175.58%。同期，深證成指下跌 9.36%，偏離 184.94 個(gè)百分點(diǎn)。余韓無(wú)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰情形，已綜合考慮了余韓違法事實(shí)、情節(jié)及應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，量罰適當(dāng)。
綜上，余韓的陳述和申辯意見(jiàn)不能成立，對(duì)余韓的陳述和申辯意見(jiàn)不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收余韓違法所得 510892270.94 元，并處以 510892270.94 元的罰款。
同時(shí)，鑒于當(dāng)事人余韓操縱證券市場(chǎng)的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)余韓采取 3 年證券市場(chǎng)禁入措施，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
另外，鑒于當(dāng)事人余韓操縱證券市場(chǎng)的違法行為影響證券交易秩序，對(duì)余韓采取 3 年證券市場(chǎng)禁止交易措施，在禁入期間內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場(chǎng)所交易上市或者掛牌的所有證券。 ( 中新經(jīng)緯 APP )
