藍鯨新聞 7 月 24 日訊（記者王婉瑩）一年一度的證券公司分類評價結(jié)果今日正式揭曉。記者獲悉，證監(jiān)會已向證券公司通報了 2026 年分類評價結(jié)果，全行業(yè)參評主體合計 106 家，其中 44 家子公司合并至母公司統(tǒng)一評價。

從評價結(jié)果來看，A 類公司 53 家，B 類公司 42 家，C 類公司 11 家，各類別公司數(shù)量占比分別為 50%、40%、10%。其中，AA 級公司共 14 家，在 A 類公司中占比約 25%。近年來，各類別券商數(shù)量分布總體保持穩(wěn)定。

證券公司分類評價每年開展一次，評價期為上一年度 5 月 1 日至本年度 4 月 30 日。評價以證券公司風險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎，結(jié)合公司業(yè)務發(fā)展和功能發(fā)揮狀況綜合確定公司類別。后續(xù)，分類評價的規(guī)則透明度與導向性還將進一步提升。

證監(jiān)會有關部門表示，下一步將重點做好 2026 年券商分類評價工作的解讀，通過專題培訓等方式，向證監(jiān)局和行業(yè)機構通報分類評價工作的導向和評價標準，進一步增強評價工作透明度。同時持續(xù)跟蹤分類評價實施效果，根據(jù)市場發(fā)展適時優(yōu)化評價指標與標準，更好發(fā)揮分類評價的 " 指揮棒 " 作用。

據(jù)了解，今年評價指標總體保持穩(wěn)定，持續(xù)引導證券公司發(fā)揮功能作用、提高專業(yè)服務能力，督促券商堅守合規(guī)底線。同時，個別指標作了優(yōu)化，如新增推動證券公司并購重組專項加分，引導行業(yè)做優(yōu)做強。

2025 年 8 月，為落實資本市場 "1+N" 政策文件關于防風險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的部署，證監(jiān)會修訂了《證券公司分類評價規(guī)定》，突出促進券商功能發(fā)揮的導向，支持中小機構差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營。今年是新規(guī)實施后的第二次評價。

分類評價指標主要包括風險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務發(fā)展狀況和專項工作情況四類。今年的考評重點仍在合規(guī)部分。

評價范圍覆蓋證券公司及其分支機構、境內(nèi)外子公司，以及董監(jiān)高、分支機構負責人和主要業(yè)務人員等主體。行政處罰、監(jiān)管措施、自律措施、申請行政執(zhí)法當事人承諾、開展先行賠付等情形，均被納入評價范圍，傳遞強化全面合規(guī)風控的鮮明信號。此外，對合規(guī)風控能力較弱，特別是存在明顯問題或一定風險隱患的公司，要注重整體實質(zhì)判斷，按照相關評價規(guī)則予以扣分。

同時，評價體系持續(xù)加強對從業(yè)人員的監(jiān)管，對董監(jiān)高、營業(yè)部負責人、主要業(yè)務人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客理財、參與場外配資等行為從嚴扣分，督促公司健全人員管理機制。（藍鯨新聞 王婉瑩 wangwanying@lanjinger.com )