藍(lán)鯨新聞 4 月 14 日訊，近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)，劍指深圳市前海堅(jiān)石資產(chǎn)管理有限公司及其相關(guān)責(zé)任人孫良、潘偉、趙旭陽(yáng)。

決定書(shū)顯示，深圳市前海堅(jiān)石資產(chǎn)管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：一是委托不具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的個(gè)人從事資金募集活動(dòng)，夸大、片面宣傳私募基金，知悉基金份額持有人存在代持行為后未予以核實(shí)，說(shuō)明公司在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金；三是對(duì)測(cè)試人員進(jìn)行干擾、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果，說(shuō)明公司在銷(xiāo)售產(chǎn)品的過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，審慎履職。

孫良作為堅(jiān)石資產(chǎn)法定代表人、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理，實(shí)施了委托不具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的個(gè)人從事資金募集活動(dòng)的行為；潘偉作為實(shí)際履職的工作人員，實(shí)施了向投資者夸大、片面宣傳私募基金的行為；趙旭陽(yáng)作為實(shí)際履職的工作人員，實(shí)施了對(duì)測(cè)試人員進(jìn)行干擾、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果的行為，均未能恪守相關(guān)行為規(guī)范。

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定。深圳證監(jiān)局決定對(duì)深圳市前海堅(jiān)石資產(chǎn)管理有限公司、孫良、潘偉、趙旭陽(yáng)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。